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1、【部分投行过度激励问题突出 监管将开展常态化检查】,从相关渠道获悉,近日,证监会机构部下发最新一期《机构监管情况通报》,通报了对8家券商开展投行内控及廉洁从业现场检查、处罚的情况。
2、检查发现,有的投行质控内核与业务部门人员交叉混同,对撤回后再次申请上市项目的重点问题关注不足。
3、另有投行薪酬递延支付比例较低,存在预发业绩激励且在项目撤否后未予追回,过度激励问题突出;绩效奖金与项目收入直接挂钩,设有专门的业务承揽绩效奖金等。
4、证监会表示,下一步,将坚持从严监管,常态化开展投行内控现场检查,紧盯“一查就撤”“带病闯关”等突出问题。
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