西部证券9月8日公告，近日，公司收到中国证监会行政监管措施决定书。中国证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。按照规定，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。
经查，中国证监会发现公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。上述情况违反了相关规定。
文章转载自：界面新闻网 非本站原创存在部分项目质控 内核意见跟踪落实不到位等情况，西部证券收中国证监会行政监管措施决定书
发表评论
